深圳市南山区拟上市企业备案登记申报指南

一、备案对象

工商注册地点在深圳市南山区并计划在境内主板、中小板、创业板以及海外主要资本市场主板和创业板上市或计划在全国中小企业股份转让系统（“新三板”）挂牌的企业。

二、申请条件

申请备案登记的企业应同时符合以下条件：

1、在南山辖区内注册、具有独立法人资格；

2、守法经营、诚实守信，有规范、健全的财务制度；

3、企业正在进行或已完成股份制改造；

4、已上市或挂牌新三板的申报企业，需在上市挂牌首个交易日或新三板挂牌函批准日起6个月内提交备案申请，逾期不予受理。

三、申请材料

1、南山区拟上市企业备案登记表；

2、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件（企业单位提供）。若已申领“三证合一”营业执照的，则只需提供营业执照复印件；

3、法定代表人身份证复印件（加盖公章）；

4、由税务部门开具的单位上年度完税证明复印件；

5、在深圳市市场监督管理局网站登录“商事登记簿查询”，打印申报企业的商事主体登记及备案信息查询单（企业基本信息栏，并加盖公章）

6、企业与中介机构（券商、会计师事务所、律师事务所等）签订的改制上市的相关服务协议。

四、申请时间

截止至2019年12月31日